直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板50g是几两 50g是一两吗块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域50g是几两 50g是一两吗涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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